O que é um Chief Compliance Officer e qual sua importância na empresa?

À medida que as organizações evoluem, novos cargos e terminologias surgem no cenário corporativo. Paralelamente às posições de CEO e CFO que se tornaram comuns, a função de Chief Compliance Officer (CCO) vem conquistando destaque nas empresas. 

O CCO é o executivo responsável por assegurar que a organização opere em conformidade com as normas vigentes, enfatizando a governança corporativa e o reforço das práticas de compliance. 

Este papel inclui a análise e gestão de riscos, supervisão do programa de compliance e comunicação direta com a liderança sobre riscos e incidentes potenciais ou já identificados. 

Além disso, o CCO e sua equipe desempenham um papel crucial na promoção e monitoramento da conduta regulatória da empresa em todas as suas operações. O que exige um amplo conhecimento nas áreas jurídica, financeira e administrativa. 

Continue a leitura para explorar o papel do Chief Compliance Officer e sua importância para as corporações no Brasil e no mundo.

Mas antes: o que é a área de compliance?

Antes de falarmos sobre o papel do CCO, é fundamental entendermos, mesmo que de forma resumida, o que é compliance.

O termo compliance origina-se do verbo em inglês "to comply". Em tradução livre, seria algo como "cumprir" ou "estar em conformidade” com leis, regulamentos internos e externos, além de padrões éticos. 

O principal objetivo desta área é minimizar riscos e orientar os procedimentos corporativos para garantir que todas as normas sejam rigorosamente seguidas. 

Compliance pode ser resumido como a adoção de um padrão de comportamento nos negócios. Esse conjunto deve assegurar a transparência e ética nas relações entre as empresas e o poder público, bem como com clientes, órgãos reguladores e fornecedores.

Chief Compliance Officer (CCO): o que é esse papel e qual sua importância?

O papel do Chief Compliance Officer é indispensável dentro das organizações modernas. Este profissional não só lidera a equipe encarregada de monitorar a adesão às normas internas e externas. Também desempenha um papel central na definição de políticas de condutas éticas da empresa, como a estruturação de uma política de viagens corporativas. 

Para tanto, o CCO deve possuir um conhecimento abrangente sobre todas as operações do negócio, transformando os procedimentos da companhia em seu guia de atuação.

O acompanhamento próximo das atividades diárias da empresa permite ao Chief Compliance Officer assegurar que a organização se mantenha segura e em conformidade com todas as normas aplicáveis.

Uma das suas principais responsabilidades é implementar um programa de integridade eficaz, o qual deverá informar a empresa sobre todos os riscos identificados. Além disso, deve deixar claro todos os procedimentos e obrigações sobre relatar, controlar e cumprir com regulamentos, leis e normas estabelecidas.

Este aspecto do papel do CCO é crucial para garantir que a empresa não apenas permaneça em conformidade com suas obrigações internas. Mas também mantenha uma postura proativa em relação à sua posição no mercado e frente às exigências regulatórias.

A competência do CCO em liderar pelo exemplo, orientando e educando a equipe de compliance, assegura que todos os aspectos da política de reembolso à conduta ética sejam meticulosamente examinados e geridos. 

CCO e as regulações governamentais

É comum encontrar Compliance Officers atuando em empresas governamentais ou que tenham ligação com instituições estatais.

Em casos como este, o profissional é fundamental na implementação de uma fiscalização anticorrupção.

Nesta posição, a função primordial do CCO será atuar como conselheiro e, quando as normas não forem cumpridas segundo os princípios éticos, é seu dever orientar a instituição quanto ao que deve ser feito.

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Quais são as habilidades necessárias para ser um Chief Compliance Officer?

Assumir a posição de Chief Compliance Officer (CCO) exige uma combinação única de conhecimentos técnicos, habilidades interpessoais e competências de liderança. 

Dada a importância deste cargo na hierarquia organizacional, reporta diretamente ao presidente ou ao quadro de sócios. Por isso, é essencial que o CCO possua uma formação sólida e experiência nas áreas jurídica, financeira e administrativa.

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No campo jurídico, é necessário um profundo entendimento da legislação aplicável ao setor de atuação da empresa. O CCO deve estar a par das últimas atualizações legais e compreender como estas impactam as operações da empresa. 

Da mesma forma, uma base sólida em finanças ajuda o CCO a avaliar os riscos financeiros associados à não conformidade e a elaborar estratégias para mitigá-los.

Além de seu papel como consultor e líder, no dia a dia, o Chief Compliance Officer vai desempenhar diferentes papéis, sendo eles:

1. Conselheiro;
2. Defensor;
3. Facilitador;
4. Monitor;
5. Sensibilizador;
6. Conhecedor.

1 - Conselheiro

O Chief Compliance Officer (CCO) desempenha um papel vital ao esclarecer dúvidas relacionadas ao código de ética e demais aspectos do compliance. Com seu amplo conhecimento na área, o CCO orienta sobre como os colaboradores devem proceder para garantir a aderência às políticas de compliance. 

Além disso, é essencial que esteja acessível para ouvir e tratar relatos de inconformidades. Embora seja benéfico ter canais formais de denúncia, a experiência mostra que muitos colaboradores ainda preferem a comunicação direta com o executivo para expressar suas preocupações.

2 - Defensor

Como defensor dos princípios de integridade e dos sistemas de compliance, o CCO assegura que a empresa cumpra com todas as regulamentações governamentais obrigatórias, como por exemplo, se o pagamento de VR, VA e VT são obrigatórios. 

Esta posição exige uma postura firme na defesa dos fundamentos que sustentam os programas de compliance, promovendo uma cultura empresarial alinhada com altos padrões éticos e legais.

3 - Facilitador

O papel de facilitador atribuído ao CCO envolve manter-se atualizado e trabalhar em estreita colaboração com todos os níveis da organização para identificar e implementar as melhores práticas de compliance. 

Este esforço contínuo visa assegurar a aderência às normas internas e externas, contribuindo para a eficiência operacional e a prevenção de desvios de conduta.

4 - Monitor

A responsabilidade de monitorar os resultados das ações de compliance implementadas recai sobre o CCO. 

Este acompanhamento contínuo é crucial para avaliar a eficácia do programa de compliance e identificar áreas que necessitam de ajustes ou reforços, garantindo a conformidade contínua da organização.

5 - Sensibilizador

O conhecimento aprofundado e a capacidade de persuasão são fundamentais para o CCO garantir o engajamento da equipe com as políticas de compliance. 

Ele deve ser capaz de sensibilizar os membros da organização sobre a importância de seguir os procedimentos estabelecidos. Mas, não apenas na fase de implementação do programa, como também ao longo de sua manutenção.

6 - Conhecedor

Ter um profundo entendimento do negócio é indispensável para o CCO, pois o primeiro passo em compliance é a análise de riscos. Este profundo conhecimento sobre o perfil e as particularidades da empresa permite ao CCO identificar potenciais áreas de risco e desenvolver estratégias eficazes para mitigá-los.

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A tecnologia como aliada da gestão corporativa e de compliance

Em um cenário onde a tecnologia surge como necessidade para auxiliar gestores e executivos C-Level a potencializarem a operação corporativa, a Flash aparece para otimizar todo o processo financeiro empresarial.

Dentro disso, o compliance financeiro se destaca pela importância da transparência e um controle eficiente de gestão de despesas corporativas.

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